記者 陶煒

8月2日晚間，勤上股份(002638)發(fā)布了《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》及相關(guān)人員收到《市場(chǎng)禁入決定書》的公告》，公司于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》相關(guān)人員收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《市場(chǎng)禁入決定書》。這是勤上股份第三次因虛假陳述而受罰，勤上股份也因此成為中國(guó)證券史上被處罰次數(shù)最多的上市公司。

遭到頂格處罰

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰文件，勤上股份涉嫌的違法事實(shí)如下：2016年9月30日，勤上股份與成都高達(dá)投資發(fā)展有限公司就收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校簽署《收購(gòu)及投資意向書》。此次交易屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的重大事項(xiàng)。根據(jù)《證券法》第六十七條第二款和《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條第一款的規(guī)定，勤上股份簽署《收購(gòu)及投資意向書》后應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，立即報(bào)告和公告。但勤上股份未及時(shí)披露，并于2017年2月17日再次簽訂了與前次意向書主要內(nèi)容基本一致的《收購(gòu)及投資意向書》。勤上股份于2017年3月11日披露公司擬收購(gòu)成都高達(dá)從而間接收購(gòu)成都七中，4月22日披露于2月17日與成都高達(dá)簽訂了的收購(gòu)事宜。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，勤上股份未及時(shí)披露應(yīng)披露信息的行為違法了《證券法》第六十三條、第六十七條以及《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述情形。

證監(jiān)會(huì)對(duì)勤上股份進(jìn)行了頂格處罰：1、根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定：對(duì)勤上股份責(zé)令改正， 給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款；對(duì)胡玄跟給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款；對(duì)陳永洪給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款。2、根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款和第三款的規(guī)定：對(duì)李旭亮給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款。另外，依據(jù)《證券法》第二百三十三條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條、第六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)李旭亮采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)胡玄跟采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。鑒于勤上股份的違規(guī)行為，那些在2016年10月12日至2017年3月10日期間買入勤上股份且在2017年3月10日仍持有該股票的投資者可以將姓名、聯(lián)系電話、交易記錄發(fā)送到電子郵箱jzqsp2016@126.com參與由《金陵晚報(bào)》“易索賠”頻道組織的索賠，并在打贏官司前無需支付任何費(fèi)用。

受罰次數(shù)最多

連著此次被罰，勤上股份已經(jīng)被罰三次，成為中國(guó)證券史上被處罰次數(shù)最多的上市公司。

2014年5月中旬，勤上光電(勤上股份之前的簡(jiǎn)稱)收到廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。公司被發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易未依法披露。2008年至2011年，公司與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露。而當(dāng)媒體在2013年曝光其違規(guī)行為時(shí)，勤上光電還以公告的形式對(duì)此事矢口否認(rèn)。因此，廣東證監(jiān)局責(zé)令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。同時(shí)，時(shí)任董事長(zhǎng)李旭亮、時(shí)任總經(jīng)理黃冠志、副總經(jīng)理祝炳忠、財(cái)務(wù)總監(jiān)毛曉斌、董事會(huì)秘書韋莉、監(jiān)事黃燦光和賈廣平均遭到處罰。

在這次處罰之后不到半年，勤上股份又遭到廣東證監(jiān)局立案調(diào)查。2015年3月，公司再收一份罰單，公司被發(fā)現(xiàn)與第一大股東勤上集團(tuán)存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來，累計(jì)金額為18.28億元，而勤上光電對(duì)此并沒有履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。證監(jiān)會(huì)責(zé)令勤上光電改正，給予上市公司、李旭亮、毛曉斌、胡玄跟、溫琦警告處分，并分別向其處以50萬(wàn)元、30萬(wàn)元、15萬(wàn)元、10萬(wàn)元、3萬(wàn)元罰款。值得注意的是，公司在2015年3月受到的這次處罰，遭到了投資者的索賠。根據(jù)2016年12月14日的公司公告，公司被廣州市中級(jí)人民法院判決公司賠償相關(guān)起訴人合計(jì)1088.8萬(wàn)元。