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工行回應(yīng)前海旗隆失聯(lián):涉事基金非工行托管

公告日期:2017/12/1          


(原標(biāo)題:工行回應(yīng)前海旗隆失聯(lián):涉事基金非工行托管)


針對此前有媒體報(bào)道,國民技術(shù)所指失聯(lián)主角“前海旗隆”目前在協(xié)會上備案產(chǎn)品14只,其中11只有托管人,6只為工商銀行托管,且工行為前海旗隆備案基金主要托管方的消息,托管方工行深圳分行相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時表示,該行與“前海旗隆失聯(lián)事件”無任何關(guān)聯(lián)。

該人士稱,此次事件涉及的“深圳國泰產(chǎn)業(yè)投資基金”,不在該行托管。同時,此前前海旗隆共有6只私募證券投資基金在工行深圳分行托管,該行均按照法律和合同約定履行了資金托管職責(zé),其中1支基金已經(jīng)清盤,其他5只基金也已按照基金合同約定和管理人指令將本金和收益分配給了投資者。

而據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道此前報(bào)道,涉事的2015年就已成立的產(chǎn)業(yè)投資基金深圳國泰,并未在協(xié)會進(jìn)行備案,由于沒有備案信息,目前記者尚未能查詢到深圳國泰的托管機(jī)構(gòu)。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道12月1日刊發(fā)的關(guān)于前海旗隆失聯(lián)事件報(bào)道,國民技術(shù)(300077.SZ)在前海旗隆投入資金5億元,即使剔除已收回分紅5000萬元,仍有4.5億元投資下落不明。

根據(jù)國民技術(shù)公告,國民技術(shù)投給前海旗隆的7億包括兩部分:一是公司自有資金2億購買的前海旗隆基金產(chǎn)品的穩(wěn)健份額,另一部分則是投入到產(chǎn)業(yè)投資基金深圳國泰的5億元。根據(jù)公告顯示,國民技術(shù)2014年11月使用閑置自有資金2億元購買前海旗隆的基金產(chǎn)品,其已于2016年11月基金存續(xù)期結(jié)束后,收回投資并取得預(yù)期收益。

私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),國民技術(shù)購買的私募基金產(chǎn)品為“前海旗隆量化分級基金”,穩(wěn)健A份額的基準(zhǔn)年化收益為6.5%。該產(chǎn)品雖然為量化基金,但在經(jīng)歷2015年股市異常波動后,凈值跌到1以下。截至產(chǎn)品清算時,基金凈值為0.9822。而目前處于風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)的資金,或是國民技術(shù)投資到深圳國泰的5億元。





前海旗隆"跑路"早有預(yù)謀?國民技術(shù)投的5億危險(xiǎn)了

國民技術(shù)(300077.SZ)的“失聯(lián)事件”已引起監(jiān)管層的關(guān)注。

11月30日晚間,深交所對國民技術(shù)下發(fā)關(guān)注函,要求公司預(yù)計(jì)深圳前海旗隆基金管理有限公司(下稱前海旗?。?、北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司(下稱北京旗?。┫嚓P(guān)人員失聯(lián)可能導(dǎo)致的損失及對公司2017年度業(yè)績的影響,并說明擬采取措施。

此前的11月28日晚間,國民技術(shù)公告,公司使用閑置自有資金2億元,購買前海旗隆的基金產(chǎn)品的穩(wěn)健份額。同時,前海旗隆下設(shè)的子公司北京旗隆與國民技術(shù)全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司(下稱國民投資)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)(下稱深圳國泰),國民投資累計(jì)投入5億元。

但目前,前海旗隆、北京旗隆的相關(guān)人員失去聯(lián)系,公司于2017年11月28日晚間已緊急安排向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

事實(shí)上,這一幕 “前海旗隆去哪兒”的戲碼,數(shù)月前已有伏筆。

11月30日,21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者在北京和深圳兩地采訪了解到:

前海旗隆股東8月已出現(xiàn)變更,公司創(chuàng)始人代雪峰退出股東身份;

合作伙伴9月底起已無法持續(xù)更新基金產(chǎn)品凈值數(shù)據(jù);

10月底北京深圳兩地辦公室搬離,不知去處……

亂象之下,眾多謎團(tuán)仍未解開:前海旗隆高管緣何集體失聯(lián)?國民技術(shù)的涉事資金是否已被挪用?數(shù)億資金投資,合作機(jī)構(gòu)卻突然失聯(lián),國民技術(shù)風(fēng)控措施是否得當(dāng)?



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