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2013年中國證監(jiān)會開出的首批行政監(jiān)管函，指向了兩家投行及旗下的4名保薦代表人（簡稱“保代”）。中國證監(jiān)會3日通報，由于對業(yè)績下滑信息披露不夠，江門市科恒實業(yè)股份有限公司（科恒股份，300340）和江蘇南大光電材料股份有限公司（南大光電，300346）首發(fā)項目的保薦機構(gòu)和保薦代表人被采取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，科恒股份上市后即出現(xiàn)2012年中期凈利潤同比下滑47.62%以及三季度凈利潤同比下滑69.52%的情況。南大光電于2012年7月26日在上市發(fā)行公告中披露凈利潤同比下降約20%，于2012年8月7日在上市首日風(fēng)險提示公告中披露“實現(xiàn)歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤比去年同期下降27.71%”、“經(jīng)初步估計，2012年1-9月公司凈利潤同比下滑約為40%左右”（編注：實際下滑幅度為52.42%）。
證監(jiān)會負(fù)責(zé)人說，在中期報告業(yè)績下降幅度較大的情況下，上述兩公司在會后重大事項承諾函中均未如實說明，亦未在招股過程中及時作相應(yīng)的補充披露。證監(jiān)會決定對科恒股份、南大光電采取監(jiān)管談話并出具警示函的監(jiān)管措施；并對兩公司的保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對簽字保薦代表人楊健、陳大漢，程正茂、唐衛(wèi)華采取了“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
“對保薦機構(gòu)和保代來講，IPO項目的保薦費和發(fā)行費基本是以募集資金量為基數(shù)，再按照比例提取。”一投行人士表示，“一來可以提高IPO募資金額，二來也能更順利地通過證監(jiān)會審核?！?/p>
“在這樣的監(jiān)管控制下，我相信2013年IPO項目的市盈率不會重新抬頭?！鄙鲜鐾缎腥耸空f道。
這是證監(jiān)會在近3個月不到的時間里，向創(chuàng)業(yè)板IPO公司再度發(fā)出關(guān)于保薦信用的警示函。此前，珈偉股份和百隆東方因上市后業(yè)績變臉，保薦機構(gòu)被證監(jiān)會出具警示函，保代被采取“3個月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦”或“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的措施。
證監(jiān)會曾在2009年發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第72條規(guī)定（簡稱“72條”），規(guī)定在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)行人公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上的，證監(jiān)會將對保代采取3到12個月內(nèi)不受理保薦材料或撤銷保代資格的懲罰措施。該條規(guī)定同樣適用于中小板公司，但并未涉及創(chuàng)業(yè)板公司。“但如果深交所并未對IPO發(fā)行人進行公開譴責(zé)的話，那并不會對企業(yè)有實質(zhì)性影響?！币皇袌龇治鋈耸空f道。
除了對創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)績變臉加重處罰之外，對保薦機構(gòu)和保代的監(jiān)管范圍也在2012年明顯擴大。統(tǒng)計可見，2012年共有6個首發(fā)項目因違章而致保薦機構(gòu)和保代吃下18張罰單。其中，對于首發(fā)企業(yè)業(yè)績變臉懲處最為嚴(yán)厲。
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