網(wǎng)易財經(jīng)10月13日訊 周二晚間，*ST海潤發(fā)布公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》，因公司及相關(guān)責(zé)任方存在誤導(dǎo)性陳述、未完整披露超比例減持情況、短線交易等違法行為。其中，海潤光伏被警告，并處40萬元罰款。

經(jīng)查明，公司及相關(guān)責(zé)任方存在以下違法事實：

（一）海潤光伏、公司原股東江蘇紫金電子集團有限公司（以下簡稱“紫金電子”）、公司原股東江陰市九潤管業(yè)有限公司（以下簡稱“九潤管業(yè)”）、楊懷進于2015年1月23日披露的《2014年度利潤分配預(yù)案預(yù)披露公告》（以下簡稱《分配預(yù)告》）和《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司2014年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》（以下簡稱《分配提案》）存在誤導(dǎo)性陳述。

（二）公司原股東九潤管業(yè)、江陰市愛納基投資有限公司（以下簡稱“江陰愛納基”）、江陰市潤達軸承有限公司（以下簡稱“江陰潤達”）超比例減持情況未完整予以披露。

（三）公司原股東九潤管業(yè)從事短線交易 公司原股東九潤管業(yè)屬于持有海潤光伏股份5%以上的股東，2015年1月14日至2015年1月27日，九潤管業(yè)賣出海潤光伏股票106,357,861股，2015年1月27日當(dāng)日又買入海潤光伏股票200,000股，2015年1月28日賣出海潤光伏股票50,839,884股。

根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條之規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：

（一）對海潤光伏、公司原股東紫金電子、楊懷進給予警告，并處40萬元罰款；

（二）對公司原股東九潤管業(yè)給予警告，并針對其誤導(dǎo)性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款，針對其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬元罰款，針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款，以上合并處以75萬元罰款；

（三）對曹敏給予警告，并處3萬元罰款；

（四）對任向東給予警告，并處3萬元罰款。

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海潤光伏高送轉(zhuǎn)鬧劇升級 董事長遭上交所譴責(zé)

宣布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案、股價拉高；股東減持套現(xiàn)、預(yù)告巨虧8億元；三大股東宣布解除一致行動人關(guān)系，公司陷入無實際控制人狀態(tài)；宣布去年虧損9.47億元，海潤光伏近期的一系列動作受到了市場和監(jiān)管層的關(guān)注。今日，上交所對海潤光伏股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN（楊懷進）進行公開譴責(zé)，對海潤光伏股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團有限公司及海潤光伏的多位高管予以通報批評。

據(jù)悉，今年1月23日，海潤光伏披露稱，公司股東、董事長兼總經(jīng)理YANG HUAIJIN（楊懷進）與其他兩位股東江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團有限公司共同向公司董事會提議，海潤光伏2014年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案為以海潤光伏2014年12月31日股本1,574,978,384股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增20股。

海潤光伏同時稱，公司董事會在接到上述利潤分配提議后，以現(xiàn)場及通訊方式與公司董事會全部董事進行了溝通，董事YANG HUAIJIN（楊懷進）、李延人、任向東、吳益善、張永欣、張正、洪冬平、金曹鑫、徐小平均已知悉并同意該利潤分配提議。所有董事均簽署了書面確認(rèn)文件，并承諾在公司召開董事會審議上述利潤分配提議時投贊成票。

受此影響，海潤光伏股價一度大漲，但在隨后的1月31日，海潤光伏公告稱，經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計2014年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-8億元左右。

隨后，海潤光伏上述股東表示，在提出該利潤分配提議時并不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況；所有董事也表示在同意該利潤分配提議并承諾投贊成票時，不知悉海潤光伏2014年業(yè)績的有關(guān)情況。

上交所對此表示，YANG HUAIJIN（楊懷進）作為公司股東，同時兼任公司董事長和總經(jīng)理，在提出并審議相關(guān)利潤分配提議時，應(yīng)當(dāng)知悉或者主動核實公司經(jīng)營情況，并據(jù)以判斷利潤分配提議及相關(guān)披露內(nèi)容是否與公司實際經(jīng)營情況相符。YANG HUAIJIN（楊懷進）在應(yīng)當(dāng)知悉或者未主動核實公司經(jīng)營情況下，以“結(jié)合海潤光伏2014年實際經(jīng)營狀況，積極回報股東，與所有股東分享公司未來發(fā)展的經(jīng)營成果”為由，提出并同意相關(guān)利潤分配提議。相關(guān)披露內(nèi)容與公司數(shù)日后公告的業(yè)績預(yù)虧情況明顯不符，可能對投資者的判斷產(chǎn)生重大影響。

上交所指出，江陰市九潤管業(yè)有限公司、江蘇紫金電子集團有限公司作為公司股東，在不知悉公司2014年實際經(jīng)營的情況下，提出上述可能對投資者的判斷產(chǎn)生重大影響的利潤分配提議，公司董事李延人等在不知悉公司2014年實際經(jīng)營的情況下，也以“該利潤分配提議充分考慮了對廣大投資者的合理投資回報，與公司實際情況相匹配等”為由，同意該利潤分配提議，并承諾在公司召開董事會審議該利潤分配提議時投贊成票，其行為違反有關(guān)規(guī)定。

據(jù)悉，在1月23日當(dāng)天，YANG HUAIJIN（楊懷進）、九潤管業(yè)、紫金電子披露了1月22日起12個月內(nèi)的減持計劃，九潤管業(yè)、紫金電子表示，可能將所持公司股份全部減持，楊懷進因身為董事長有25%的減持上限，表示減持不超過3453萬股。實際上，從2014年12月22日大股東的限售股解禁開始，海潤光伏就屢遭減持。

海潤光伏年報顯示，去年歸屬于母公司股東的凈利潤-9.48億元。其自稱虧損的原因一方面受資金影響，公司項目啟動較晚，同期開工建設(shè)的項目推進力度受到限制；另一方面受國家能源局2014年下半年出臺相關(guān)政策的制約，延遲了項目出售進度，極大的減少了當(dāng)期項目可實現(xiàn)利潤。

值得一提的是，此前4月16日晚，海潤光伏股東紫金電子、楊懷進和吳艇艇三方于簽署《一致行動人協(xié)議之終止協(xié)議》宣布解除一致行動人關(guān)系。同時，紫金電子宣布將撤出其在董事會中委派的成員。據(jù)此，海潤光伏前控股股東江蘇陽光集團董事長陸克平不再是公司實際控制人，目前處于沒有實際控制人狀態(tài)。