（原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)對(duì)大族激光等3宗案件作出行政處罰）

8月5日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)稱，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。 其中，1宗內(nèi)幕交易案中，6人內(nèi)幕交易寶莫股份被罰。據(jù)悉，馬祥峰利用其寶莫股份控股股東監(jiān)事身份及與部分內(nèi)幕信息知情人熟悉的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)電話聯(lián)絡(luò)等方式打聽(tīng)、刺探內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，其控制使用4個(gè)證券賬戶交易“寶莫股份”，獲利約1588萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馬祥峰違法所得約1588萬(wàn)元，并處以約4764萬(wàn)元罰款，共計(jì)6352萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)馬祥峰采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗信息披露違法案中，2012年至2014年期間，上海綠新包裝材料科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱上海綠新）實(shí)際控制人、總經(jīng)理王丹連續(xù)多次與上海綠新發(fā)生資金往來(lái)，累計(jì)金額超過(guò)兩千萬(wàn)元，上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易；2014年3月28日，上海綠新與云南中云投資有限公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，協(xié)議標(biāo)的金額3.68億元，占上述協(xié)議簽訂前上海綠新最近一期審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，上海綠新未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露上述信息。由于上海綠新的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上海綠新責(zé)令改正，給予警告并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)王丹等4名責(zé)任人員給予警告，并分別處以8萬(wàn)元或3萬(wàn)元罰款。

1宗短線交易案中，陳焱擔(dān)任大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱大族激光）副總經(jīng)理期間，于2015年12月23日和2016年1月5日以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式合計(jì)買(mǎi)入大族激光股票221214股，清算金額約為311萬(wàn)元；于2016年4月1日賣(mài)出大族激光股票80153股，清算金額約為177萬(wàn)元。上述交易所得收益約為64萬(wàn)元。陳焱的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳焱給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

除此之外，證監(jiān)會(huì)近日還對(duì)一宗私募基金行政處罰案件作出維持的行政復(fù)議決定。據(jù)悉，某投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱投資擔(dān)保公司）作為私募基金管理人，在私募基金募集過(guò)程中存在向不特定對(duì)象宣傳私募基金產(chǎn)品、向投資者承諾固定收益、未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示程序、私募基金產(chǎn)品份額低于法定標(biāo)準(zhǔn)等私募基金募集違法行為。

張曉軍表示，這是證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議審理的第一宗涉及私募基金募集違法問(wèn)題的案件。案件中的私募基金管理人混淆了私募基金與公募基金的法律性質(zhì)與法律界限，采取向不特定對(duì)象宣傳推介等方式，向社會(huì)公開(kāi)募集資金，致使“私募基金公募化”，違反了有關(guān)非公開(kāi)募集基金的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。